高新技术企业申报时需注意哪些知识产权问题？

《高新技术企业认定管理工作指引》明确指出：“不具备知识产权的企业不能认定为高新技术企业”，由此可见，知识产权是高企申报必备条件！企业可以通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，获得核心自主知识产权。不同类别知识产权申报下证时间不同，所以在高企认定申报时必须提早准备、重点关注。

一、评价指标

高新技术企业认定所指的知识产权须在中国境内授权或审批审定，并在中国法律的有效保护期内，知识产权权属人应为申请企业。

《高新技术企业认定管理工作指引》中明确指出：不具备知识产权的企业不能认定为高新技术企业。知识产权贯穿于整套高企申报材料中，申报书中知识产权情况、研发立项情况、科技成果转化情况、高新技术产品（服务）情况等均需要知识产权材料支持。在企业创新能力评价中，知识产权占30分（满分100分），是企业获得认定的重要指标。评价指标如下图：

核心知识产权认定条件解读

在中国境内（不含港澳台地区）注册的企业，近三年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通过5年以上的独占许可方式，对其主要产品（服务）的核心技术拥有自主知识产权。

核心知识产权包括发明专利、实用新型专利、以及非简单改变产品图案和形状的外观设计（主要是指运用科学和工程技术的方法，经过研究和开发过程得到的外观设计）、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种。

此要件重点在“拥有”和“核心”，企业必须拥有核心自主知识产权，其中近三年是指申报当年以前的连续三年，不含申报当年。

独占许可是指在全球范围内技术接收方对协议约定的知识产权（专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种等）享有五年以上排他的使用权，在此期间内技术供应方和任何第三方都不得使用该项技术。

二、需重点关注的知识产权问题

1

核心知识产权产权均为受让取得

如果企业大部分知识产权为受让取得，尤其核心自主知识产权为受让取得，会导致企业在“知识产权获得方式”指标（Zui高6分）上得分不高。

2

知识产权申报时间与研发项目进度不匹配

部分企业的申报材料中，作为项目成果的知识产权申报时间早于研发项目立项时间，或者严重晚于研发项目验收或结题时间，导致材料不符合逻辑。

3

知识产权全部为申请当年授权软件著作权

根据国家有关规定，新申报企业知识产权全部为申请当年授权软件著作权的，不符合高新技术企业认定条件，存在此类情况的企业不得推荐上报。

三、知识产权常见问题解答

Q1

高企申报知识产权数量要求多少？

Ⅰ类和Ⅱ类知识产权要如何区分？

建议Ⅰ类知识产权至少1件以上，Ⅱ类知识产权至少6件以上，同时兼顾成果转化数量年均不少于5项。因此，建议年均申请知识产权不少于5项。

其中Ⅰ类知识产权主要包括了：发明专利（含国防专利）、植物新品种、guojiaji农作物品种、国家新药、国家一级中药保护品种、集成电路布图设计专有权等；Ⅱ类知识产权包括：实用新型专利、外观设计专利、软件著作权等，不包含商标。

Q2

评分体系中知识产权种类及数量

是按照什么标准进行评分的？

从第一个问答中，可以明确知道知识产权数量的要求。而在评分标准上，企业如果拥有1件Ⅰ类知识产权即可获得A档分数线（7-8分），但如果没有Ⅰ类知识产权，Ⅱ知识产权数量就算是超过6件，Zui高得分也只能是B档分数线（5-6分）。显然，Ⅰ类知识产权还是至关重要的，企业在布局知识产权时，要注意Ⅰ类知识产权布局。

建议企业根据项目研发进度申请知识产权，规避集中申请。因为从申请到授权，本身就存在不确定性，综合考虑授权率和授权时间来看尽早地布局申请知识产权，就显得十分重要。

Q3

知识产权可以重复使用吗？

Ⅰ类知识产权是可以重复多次用于高企申报的，Ⅱ类知识产权则只能用于申报一次，同时知识产权评分是根据《高新技术企业认定管理工作指引》中规定的5项相关评价指标进行综合评价，Ⅰ类知识产权重复使用不会影响知识产权评分。

Q4

知识产权是否有地域的限制？

有。知识产权授权书必须是中国知识产权局颁发授权的。国外及中国香港、台湾、澳门地区颁发的知识产权不在本次申报统计范畴。

Q5

知识产权的先进性如何判定？

需要提供资料吗？

知识产权的先进性由专家进行判断。通常可以从以下几方面判定：

■ 一是知识产权的种类，一般情况下，发明专利的技术先进程度优于实用新型专利和软件著作权；实用新型专利和软件著作权又优于外观设计专利。

■ 二是知识产权的申请授权时间，授权时间越近先进程度越高，授权时间越早，技术的先进程度越低。

■ 三是知识产权的权利要求条数，一般说来，权利要求条数越多的专利，保护的范围越宽，基础性越强，技术的先进程度应当越高。

■ 四是知识产权技术生产出来对应的产品的先进性。技术的价值在于转化，一般来说，转化产生的产品质量高、品质好、市场竞争力强、销售额高，其知识产权技术的先进程度也越高。

■ 五是运用产品（服务）的成效。

Q6

高企认定里，知识产权获得情况及其

对产品(服务)在技术上发挥的支持作用

从哪些方面阐述?

■ （1）简单列示一下产品获得的主要产权情况，如知识产权的名称、授权号等；

■ （2）知识产权对产品(服务)所起到的技术支持作用，可从知识产权的具体某项技术运用到了产品的技术工艺、装置设备中，使产品产生了哪些好的效果，是主营产品的核心技术之一。

Q7

知识产权获得期限有要求吗？

企业所使用的知识产权zuihao是申报当年近三年获得的，如：2024年申报高企的话，zuihao是2021、2022、2023年科技成果转化的知识产权。

Q8

需要重新认定的企业，之前获得认定时

已使用的知识产权是否还能继续使用?

按照《高新技术企业认定管理工作指引》的要求，如果企业之前获得认定时使用的是按Ⅱ类评价的知识产权，按照jinxian使用一次的要求，不能继续使用。按Ⅰ类评价的知识产权无使用次数限制。

Q9

高企申报已经提交了，但是专利在申报

过程中失效了，可以么？

不可以。如果专利已经失效，会导致专利不足、研发项目证明材料不足等，侧面反映出研发项目、科研成果转化逻辑关系存在问题进而在这些方面会失去相应的分数。

Q10

对于没有足够的发明专利资本，

同时又想申报高企的企业，

在购买专利时需要注意哪些问题？

购买和自主申请是获得专利授权的Zui主要的方式。

企业在购买专利时需要注意：

■ 该专利有效，并且具备一定较高的技术的先进程度，zuihao不是外观专利；

■ 该专利能与科研立项挂钩，属于某科研立项的研究成果；

■ 该专利与公司的产品有较强的关联关系，并且该产品具有较高比例的销售额。