未办理ODI的后果

不做ODI备案有什么后果？

01

1.  投资主体可能会被中止或停止实施境外投资并处以警告。对投资主体及有关责任人处以警告，构成犯罪的依法追究刑事责任。

02

如果有提供融资、担保的，依法依规处罚。金融企业为属于核准、备案管理范围，但为未取得核准文件或备案通知书非项目提供融资、担保的，由国家发展改革通报该违规行为并商请有关金融监管部门依法依规处罚该金融企业及有关责任人。

03

影响大的是外汇进出受限。如果需要进行对外投资却未按照要求进行备案或核准，投资资金将无法通过银行顺利汇出，无法完成投资工作。另外，如果境外公司的利润分利等，也无法通过银行渠道汇进。

04

无法享受国内政府相关补贴和奖励，包括境外知识产权纠纷和‘两反一保’应诉补贴等。

05

如果境外子公司要返程投资回大陆，没有办理境外投资备案手续，也无法完成返程投资。

ODI所需资料

境内企业需提供

01

公司全体股东、法人身份证

02

营业执照扫描件

03

法人在复印件上签字的扫描件

04

近一年的审计报告并备案

05

公司余额证明（需大于境外投资金额）

06

股权架构图（需穿透自然人及实控人）

07

撰写（投资计划书）

ODI所需资料

境外企业需提供

01

对外投资交易结构图

02

境外公司注册文件、股东注册证书和M&A等

03

项目公司介绍（产业、经营范围、客户群、所持技术等等）

04

其他投资人情况（若需要）

05

签署的协议（若需要）

以上根据腾博国际刘先生实际办理经验所总结，详情可点主页私信咨询。

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